W UKNF proces weryfikacji oceny kandydata przeprowadzany jest przez komórki organizacyjne wchodzące w skład Pionu Nadzoru Bankowego, w porozumieniu z innymi komórkami organizacyjnymi Urzędu – o ile jest to uzasadnione np. z uwagi na wcześniejsze zatrudnienie kandydata.
W toku przeprowadzanej oceny UKNF może wystąpić o przekazanie dodatkowych dokumentów lub informacji, np. dokumentacji źródłowej lub bardziej szczegółowych wyjaśnień.
W przypadku procesu oceny ex ante (wymagana zgoda KNF in gremio) tryb postępowania jest determinowany reżimem kpa. Postępowanie administracyjne może zostać zakończone poprzez:
- zgodę KNF (pozytywna decyzja administracyjna),
- odmowę KNF na wyrażenie zgody na powołanie lub powierzenie funkcji (negatywna decyzja administracyjna),
- umorzenie postępowania (np. w przypadku rezygnacji kandydata lub wycofania wniosku).
Stronie postępowania (bankowi) przysługują określone w przepisach prawa środki odwoławcze od podjętej przez KNF decyzji administracyjnej.
Weryfikacja ocen ex post oraz wtórnej następuje w mniej sformalizowanym trybie nadzoru bieżącego. Jeżeli ustalenia UKNF są analogiczne jak w przypadku oceny odpowiedniości dokonanej przez bank, a sprawa nie jest prowadzona w trybie kpa (tj. chodzi o ocenę pierwotną ex post oraz o ocenę wtórną), pozytywna informacja zwrotna zostaje przekazana bankowi w odrębnym piśmie.
Jeżeli natomiast konkluzja UKNF z weryfikacji oceny kandydata jest odmienna od przekazanej przez bank, organ nadzoru informuje bank o konieczności uzgodnienia działań mających na celu uzupełnienie, korektę lub eliminację zastrzeżeń nadzorczych, oraz harmonogram tych działań.
Brak uzgodnienia stanowiska z Bankiem lub niewywiązanie się z przez bank z dokonanych ustaleń skutkuje przekazaniem sprawy z poziomu Urzędu na poziom KNF in gremio. Komisja podejmuje wówczas rozstrzygnięcie w zakresie ewentualnego zastosowania środków z art. 22d ustawy Prawo bankowe.